Nominative Case Assignment by Phase: A Predication-Based Approach

Abstract

본 논문의 목적은 두 가지이다. 하나는 격 부여를 설명하는 현재의 모델들이 문제점을 가지고 있음을 지적하는 것이고, 다른 하나는 서술(predication)이 격 부여의 주기적 영역(cyclic domain)으로 작용하는 새로운 격 부여의 방안을 제안하는 것이다. 생성문법에서 격은 명사의 분포를 설명하는 이론으로서 지배결속 이론에서부터 주요한 통사론의 주제로 연구되어 왔다. 특히 구조격은 주어진 영역 내에서 명사들이 지니는 구조적 관계를 표시하며 (Blake 2001), 이러한 구조격의 부여와 관련하여 최근 최소주의 문법에서는 일치 모델(Agree model)과 의존격 모델(Dependent Case model)이라는 두 모델이 대두되고 있다. 두 모델은 구조격이 부여되는 방법에 대해 크게 다른 설명을 내놓는데, 일치 모델에서는 구조격이 다른 기능핵과의 관계를 통해 부여된다고 설명하는 반면 의존격 모델은 구조격이 명사간의 구조적 관계에 의해 부여된다고 설명한다. 일치 모델(Chomsky 2000, 2001)에서는 격을 부여하는 기능핵 F0의 정체가 중요한 연구 대상 중 하나이다. 기존 연구에서는 이 기능핵에 대해 그 정체가 TFIN (Chomsky 2000, 2001), Agr (Raposo 1987, Kornfilt 2003) 혹은 C (Tanaka 2005, Fakih 2016)라는 주장이 있어왔으며, Chomsky (2008)에서는 격의 부여를 담당하는 자질이 C 혹은 v*로 정의되는 국면핵에 의해 들여온다고 주장한 바 있다. 반면 의존격 모델 (Yip et al. 1987, Marantz 1991)의 경우 명사구 간의 구조적 관계가 비교되는 영역의 정의에 따라서 두 명사구 사이의 관계가 달라질 수 있기 때문에 격이 어떤 영역에서 부여되는지가 중요한 주제로 연구되어 왔다. 이에 대해 초기 의존격 모델(Marantz 1991)에서는 V+T 복합 영역을 격 부여의 영역으로 제시한 반면, 최근 연구(Baker 2015; Levin and Preminger 2015; Levin 2017)에서는 국면(phase)을 이러한 격 부여의 영역이라고 주장한다. 본 연구는 이러한 두 모델이 모두 문제점을 안고 있음을 주장한다. 우선 일치 모델에 대해서는 격 부여를 특정 기능핵에 의존하는 현 모델이 범언어적 데이터를 수용할 수 없음을 제시하고, 의존격 모델에 대해서는 현 모델이 주격의 분포를 제대로 설명할 수 없음을 지적한다. 이를 위해 본고는 터키어, 루마니아어, 한국어 등의 언어들의 예문을 살펴보고 특히 모델들이 가지는 문제점들을 효과적으로 제시하기 위해 한국어 통사사동구문과 다중주격구문을 핵심적인 자료로 제시한다. 한국어 통사사동구문에서는 CP보다 작은 크기의, 시제소나 일치소가 부재하는 절에서 주격이 부여되는 상황이 관찰된다. 이는 일치 모델을 따르는 기존 선행연구들에서 다양하게 제시된 여러 종류의 격 부여 기능핵 중 그 어느 핵으로도 설명되지 않는다. 더욱이 이 구문에서 관찰되는 격중출 현상은 해당 구문에서 나타나는 주격이 무표격(default case)이 아니며 격 인가자가 필요한 구조격임을 시사하기 때문에 일치 모델에 큰 문제를 야기한다. 한편 한국어 다중주격구문에서는 성분통어 관계에 있는 여러 주어가 주격으로 나타나는데, 이러한 관계에서 의존격이 부여되지 않고 무표격인 주격이 발현되는 현상은 현 의존격 모델이 그 격 부여의 기제나 격 부여의 영역을 수정해야 함을 시사한다. 이러한 문제제기를 바탕으로 본고는 두 모델에서 말하듯 국면이 격 부여 현상과 관련이 되어있다는 것이 사실이라면, 문제되는 자료들을 설명하기 위해 국면이 새롭게 정의되어야 한다고 주장한다. 그리고 서술으로 정의되는 국면이 격 인가의 영역으로 작용하고, 해당 주술관계의 주어가 주격을 부여받는 새로운 격 부여 모델을 제안한다. 본고에서 제시되는 모델은 기존 연구에서 포착되어온 격의 인가와 국면, 주술관계가 가지는 연관성을 포착할 수 있으며, 문제로 제시된 한국어의 사동구문과 다중주격구문을 성공적으로 설명할 수 있다. 또한 격의 인허를 서술으로서의 국면의 역할으로 상정하는 이러한 분석은 기존에 국면의 속성으로 주어졌던 선형화, 생략현상 등의 다양한 현상들을 격의 인허와 연결하여 해석할 수 있는 새로운 방안을 개척한다.

The goal of this paper is twofold: one is to point out the issues of the current models of case assignment in generative grammar; the other is to propose a novel mechanism of structural case assignment by arguing for predication as the cyclic domain of case assignment. Structural case marks the structural relationships of nominals in a given domain (Blake 2001). On the topic of its assignment, two main models are in competition: the Agree model and the Dependent Case model. The two models differ crucially in their view of what the relationship encoded by structural case is: the Agree model asserts that structural case is assigned according to its relationship to other functional heads, while the Dependent Case model argues that a nominal is assigned its case according to its structural relationship to other nominals. For the Agree model (Chomsky 2000, 2001), the identity of the case assigning functional head F0 is a crucial topic of investigation. Previous studies have proposed TFIN (Chomsky 2000, 2001) or Agr (Raposo 1987, Kornfilt 2003) as the assigner of nominative case. Others yet proposed that C or C in addition to T (Tanaka 2005, Fakih 2016) is responsible for case assignment. Chomsky (2008) especially proposed that C/v* as the phase head introduces all uninterpretable features, among which are features responsible for case assignment. For the Dependent Case model (Yip et al. 1987, Marantz 1991), the relative positions of nominals in a local domain are critical in calculating the assignment of case. How this domain is defined thus becomes an important topic as different domain boundaries can change whether a nominal is c-commanded or not in the domain. An earlier version (Marantz 1991) proposed the V+T complex as the case assigning domain, while recent works (Baker 2015; Levin and Preminger 2015; Levin 2017) propose phase as the local domain. In this paper I present theoretical challenges to both models of case assignment. I demonstrate that the Agree model, which relies on a specific functional head for the assignment of case, is cross-linguistically untenable. As for the Dependent Case model, I show that the model cannot properly predict the distribution of nominative case assignment. Data from Turkish, Romanian, Korean and other languages are used to demonstrate these challenges. Two constructions of Korean are used to argue for the key points of my proposal, namely periphrastic causative construction (PCC) and multiple nominative construction (MNC). PCC data illustrates an instance where nominative case is assigned in a nonfinite clause smaller than a CP. The various syntactic categories proposed to be the case assigning F0 in previous research adopting the Agree model cannot adequately account for the assignment of this nominative case. Moreover, case-stacking data shows that the nominative case in PCC cannot be a default case and thus needs to be licensed by a case assigner, providing a non-trivial challenge to the Agree model. MNC data, where multiple nominative marked subjects in a c-command relationship appear in a local domain, also poses challenges to the Dependent Case model, as non-assignment of dependent case in the situation calls for either a rewrite of how case is assigned in the model, or reexamination of the case assigning domain. Based on these observations I argue that if phase is involved in case assignment as the two models assume, the definition of phase should be revised in order to account for the presented data. I propose a new theory of case assignment where phase, defined as predication, operates as the cyclic domain of nominative case assignment. The model proposed is able to capture the previously observed correlation between case assignment, phase and predication, as well as successfully account for the puzzling data of Korean PCC and MNC data. Ascribing case assignment to phase can also open up new avenues for analyzing case assignment in connection with other phenomena in syntax that have been argued to be related to the characteristics of phase.