Analysis on PCT International Patent Application by Country and its Significance from 2000 to 2018

Abstract

시장 경제와 국제적 디지털 시대에서 유형 자산 뿐만 아니라 무형 자산 또한 중요한 요소가 되었다. 무역가능한 상품과 서비스를 다루었던 전통적 경제 체계와 비교해서, 지적재산권의 소유권이 발명자의 인센티브로 직접적으로 이어지며, 무형 자산의 중요성은 국경을 넘어 점진적으로 증가했다. 2000년 이후 신기술 특허 출원 증가와 더불어, 특허 데이터는 기술 발전 정도를 반영하는 지표 중 하나로 사용될 수 있다. 속지주의 원칙에 따라, 해외에서 특허권 시행을 추구하는 기업 혹은 개인 등의 발명가는 (지역적 혹은 국내적 방식을 통한) 직접 해외 출원 혹은 PCT 국제 출원을 원하는 국가에 제출해야 한다. 이러한 지적재산권의 국가별 환경 하에서, 국제특허는 존재하지 않고, 다만 국제 특허 출원 절차만이 국경을 넘은 특허권 소유를 위한 개시로 유효하다. 세계지적재산권기구와 세계무역기구를 중심으로 다양한 범위의 국내적 특허 규칙과 규정을 국제적 기준으로 조정하는 협력적 노력이 있었음에도 불구하고, 각 국은 혁신 활동과 지적재산 관련 시장 구조에 있어서 고유한 형태를 지니고 있다. 따라서, 주목할 만한 국제 특허 출원 활동을 보이는 국가들의 특징을 기술적·경제적 측면에서 살펴보는 것이 중요하다. 이 연구에서는 국제 특허출원 데이터가 각 국의 혁신 정도를 반영하기 위해 선택되고 조사되었다. 더 구체적으로는 특허의 출원과 등록이 향후 특정 상품(발명)을 수출하기 위한 필수 전제조건인 상황을 고려하면, 국제 특허출원의 패턴과 해외 지정국으로의 진입이 각각 국제무역 중 특히 잠재적 수출의 내연적·외연적 확장으로 해석되었다. 그러므로 글로벌 특허 활동의 복잡한 역학을 이해하기 위해서는 첫째, 특허 통계가 출원인의 분류 (내국인 혹은 외국인), 출원 옵션 (직접 출원 혹은 PCT 출원), 그리고 특허출원 처리 관청 (출원인 국적에 근거한 PCT 국제 출원을 최초 수리하는 수리관청과 PCT 국제 출원의 국내단계 진입, 즉 수리관청에서 출원된 특허를 최종적으로 받아들이는 지정관청) 등 다른 측면에서 조사되었다. 둘째, 2000년 이후 특허 통계의 일반적 동향을 다룬 후, 데이터는 양적으로 접근한 PCT 출원과 질적으로 접근한 PCT 국내단계 진입의 연결에 집중한다. PCT 시스템을 통해 출원된 특허가 지정국가의 국내단계로 진입했는지 여부를 추적함으로써, 국제 특허 출원이 내연적 확장과 외연적 확장에 어떠한 관련이 있는지에 대한 질문을 실증적으로 접근하였다. 또한, 2000년 이후 연도별 단순회귀분석 결과, 1인당 국내 총생산과 PCT 국제출원의 상호 작용은 통계적으로 유의미하고 양의 관계가 있음을 증명하였다. 2000년 이후 합계 데이터의 단순회귀분석 결과 역시, 1인당 국내 총생산과 내연적 확장, 1인당 국내 총생산과 외연적 확장, 1인당 국내 총생산과 PCT 출원을 통해 다국으로 복제되고 확장된 총 출원 수의 상호 작용 모두 통계적으로 유의미하고 양의 관계가 있음을 증명하였다.

Intangible property as well as tangible property have become pivotal components in the market economy and in the international digital era. Compared to tradable goods and services in the traditional economic system, the importance of intangible assets has gradually increased across the borders, where the ownership of Intellectual Property Rights (IPR) can directly lead to incentives for inventors. Along with the increase in the number of patent applications of new technology since 2000, the patent data can be used as one of the indicators reflecting the degree of technological development. Due to the territorial principle of patent rights, the inventors (firms or individuals) who seek for the enforcement of patent rights in foreign countries are required to submit patent applications, direct foreign applications (via a regional route or a national route) or Patent Cooperation Treaty (PCT) international applications, to the desired countries. Under the country-specific environment of IPR, international patent does not exist, but the procedures for foreign or international patent application are available for the initiation of the cross-border ownership of patent rights. Each country has its unique feature of innovative activities and IP-related market structure, even though there have been cooperative efforts to harmonize the variety of domestic patent rules and regulations with an international standard driven by World Intellectual Property Organization (WIPO) and World Trade Organization (WTO). Accordingly, it is crucial to review the characteristics of countries indicating the noticeable activities of international patent applications not only from technological aspects but also from economic aspects. In this study, the data of international patent applications is selected and examined to present the innovation status of each country. More specifically, the pattern of international patent applications and its entry in the designated foreign country are interpreted in terms of the international trade, particularly intensive and extensive margins of the potential exports, considering the circumstance that application and registration of patent rights are an essential prerequisite for the certain products (inventions) to be exported henceforth. Therefore, to understand the complex dynamics of the global patenting behavior, first, the patent statistics is investigated from several different aspects: types of applicants, either residents or non-residents; types of application options, either a direct route or a PCT route; and types of offices, the Receiving Offices (RO) for initially filing PCT international applications based on the applicants origin, and the designated offices for finally accepting the PCT applications, PCT national phase entry (NPE) at destination. Second, after dealing with the general trends of patent statistics since 2000, the data is focused on the linkage between the PCT international applications from the quantitative approach and PCT NPEs from the qualitative approach. The question of how the international patent applications are related to intensive margin and extensive margin is empirically approached by tracing the number of patents applied through the PCT system whether to enter the national stage. In addition, the result for simple regression analysis by year presents that the interaction between Gross Domestic Product (GDP) per capita and the number of PCT international applications is statistically significant and has the positive relationship. The simple regression analyses based on the aggregate data since 2000 are also statistically significant and indicate the positive relationships for the following three interactions between GDP per capita and intensive margin, between GDP per capita and extensive margin, and between GDP per capita and the total number of patents duplicated in multiple countries.